我们始终坚持‘先进替代而不是简单替代、先软件后硬件’的原则，将自主创新试点工作和公司信息系统升级换代有机结合。”
在证券行业数字化转型浪潮中，国泰海通始终走在创新前沿。近日，国泰海通证券首席信息官俞枫接受上证报记者采访，深度解读公司在自主创新核心交易系统建设、AI技术场景落地等方面的实践路径，诠释“成为证券行业信息化升级开创者、数字化转型引领者、智能化创新先行者与开放证券布道者”的战略初心。
坚持“先进替代”
回顾“十四五”期间，国泰海通将全面数字化转型列为综合改革头号工程，明确打造“SMART投行”的愿景，推动从“AI in ALL”向“ALL in AI”的战略升级。在此进程中，公司不仅打造出多项业内首创或领先的证券信息系统，还先后承接十余项各级政府及行业在云计算、大数据、人工智能、区块链等领域的创新课题研究，持续为行业技术革新贡献力量。而在这一系列成果中，“完成证券新一代自主创新核心交易系统全面升级”，成为俞枫眼中极具里程碑意义的突破。
证券核心交易系统是券商最核心、最基础的IT设施。“传统证券行业核心交易系统主要基于小型机、X86服务器等，采用以国外数据库为核心的传统架构，依赖国外厂商，面临风险。”俞枫认为，这种传统架构以数据库为核心，无法满足数字化时代证券行业对交易系统可靠性、可用性、交易速度、吞吐量及可扩展性等方面的新技术要求。
基于上述问题和风险金牛股，国泰海通自2018年起便开始研究布局新一代核心交易技术，以应对传统架构在安全、性能与扩展性上的多重局限。2019年，国泰海通联合华为采用分布式架构、内存计算、可靠组播等低时延技术，自主研发新一代核心交易系统。2022年，系统正式上线，平稳完成2000万客户的切换。
2024年，该系统迎来再升级，实现“横向全链路覆盖、纵向全栈自主”的双重突破：横向上，该系统实现了从移动、桌面、网点、互联网接入、核心交易到灾备的全链路覆盖；在纵向上，则完成了从存储、交换机、服务器到操作系统、数据库、中间件的全栈自主创新升级。
“我们始终坚持‘先进替代而不是简单替代、先软件后硬件’的原则，将自主创新试点工作和公司信息系统升级换代有机结合。”俞枫表示。
经受住极端行情考验
新一代核心交易系统的价值，不仅在于自主可控，更在于性能卓越。在系统建设过程中，国泰海通创下多项行业首次：首次实现千万级客户规模下交换机、数据库、中间件的大规模生产应用，首次将分布式低时延技术落地超大型券商核心交易场景，为行业技术升级提供了可复制的实践样本。
“相比传统架构交易系统，新一代系统交易时延从20毫秒降低到200微秒，单节点委托处理能力从2500笔/秒提升至8000笔/秒。”俞枫介绍。
新一代核心交易系统不仅在技术上实现全栈自主创新，更在性能上达到国际一流水平。俞枫透露，同城数据中心实现主备组件自动切换，确保消息不丢。此外，该系统通过首创异构实时备份机制金牛股，能实现3分钟内无感回切，极大提升业务连续性。
实战是检验系统的最佳标准。俞枫介绍，2024年“9·24”行情期间，市场交易热度骤升、订单量激增，新一代核心交易系统上线后运行稳定，平稳通过考验，通过“先进替代”使广大普通客户也能享受到极速交易的体验，实现普惠金融。
这一成果离不开与华为、华锐分布式技术股份有限公司（下称“华锐”）等合作伙伴的共研共建。国泰海通与华为等厂商签署了战略合作协议并建立联合创新实验室，首次在证券行业将华为自主创新鲲鹏服务器、CloudEngine系列交换机、Dorado存储等作为核心交易系统的重要组件，联合华为、华锐，三方进行适配调优，推动全栈自主创新的核心交易系统上线。这一合作也推动了全栈自主创新软硬件功能的改进和提升，助力产品从“可用”变为“好用”。
伴随证券行业核心交易系统的发展，技术驱动业务变革的内在逻辑愈发清晰。俞枫认为，从早期营业部分散运营，到“大集中模式”，再到当前以分布式、低时延、高可用为特征的架构升级，这一历程始终围绕“更高性能、更稳运行、更强扩展”的目标展开，本质上是为适应业务集约化、多元化和体验极致化而做出的持续性技术响应。
为行业提供可借鉴的“国泰海通方案”
国泰海通在核心交易系统升级中的探索，不仅实现了自身技术突破，更积累了可复制、可推广的经验，为行业同类升级提供了宝贵参考。
其一，明确技术架构选型路径。系统验证了“去数据库中心化+低时延消息总线+应用层分布式扩展”架构的可行性——通过摆脱对传统集中式数据库的依赖，以低时延消息总线实现数据高效流转，再通过应用层分布式部署提升系统扩展性，为行业分布式改造提供了清晰的技术范本。
其二，构建协同创新模式。与华为、华锐等伙伴深度合作，通过“联合实验室”“共研项目”等形式攻克技术难关；同时采用“解耦稳态与敏态业务”的渐进式策略，成为系统升级成功的关键。
其三，制订稳健上线策略。创新采用分业务、分客户的灰度发布机制：先在部分非核心业务、小批量客户中试运行，根据反馈优化系统；再逐步扩大业务范围与客户规模，最终实现2000万客户的平稳过渡，探索出超大规模核心系统上线的“安全路径”。
证券行业智能化的先行者
在核心交易系统筑牢技术底座后，国泰海通将目光投向人工智能，提出“ALL in AI”战略。AI技术如何深度赋能证券核心交易环节？俞枫认为可以通过三个方面来实现：智能决策、风险控制、效率提升。
俞枫进一步解释说，在交易前，AI能进行智能投研与市场预测；在交易中，算法交易和智能订单执行能动态优化策略；在交易后，则实现实时风控与智能复盘。“这些技术有助于提升交易效率、降低人为失误并捕捉市场机会。”
正是靠着对AI技术的敏锐嗅觉和想象力，国泰海通在推进核心交易系统升级的同时，积极拥抱AI技术，率先在行业内提出“ALL in AI”战略，并推出多项智能应用。
在2025年6月华为开发者大会上，“国泰海通灵犀”智能体作为首批50+鸿蒙智能体正式亮相。国泰海通此前表示，将继续携手鸿蒙生态，推动金融服务向智能化、场景化、生态化方向迈进，不断探索金融科技前沿技术，为客户创造更大价值。
俞枫表示金牛股，国泰海通未来将基于“ALL in AI”战略，持续布局下一代智能体的研发与应用，打造更安全、更智能、更融合的金融智能新生态，努力实现从“自动化”到“智能化”的跨越。
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